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① 为了避免和汉（Hn ）王朝相混淆，本书用“Hnn”表示韩国。
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在公元前207年的战斗中，项羽作为一个成功的战术家为自己树立了名
①
声，他能在战场上击败秦军，并迫使秦朝带兵的将领投降。结果，项羽在协
调后来的攻秦之战时能够成为霸主。此外，公元前208年阴历七月李斯之处
死可以视为秦力量消失的标志；因为正是这个李斯，他靠正确的政策主要负
责建立了秦帝国。他被处死的原因是其政敌的敌视，这些人把个人野心置于
国家利益之上，而且他们的生性是又残忍，又多猜忌。②
在内战的最后阶段，项羽可能指挥一支比刘邦军队更为精锐的部队；但
是刘邦享有证明是高出一筹的战略优势，如在西北拥有牢固基础的关中根据
③
地，和中国北部的一致的支持。几次战争的进程证明了淮河流域的重要性，
那里大量的谷物充实了著名的荥阳敖仓；这个粮仓本身就是一个重要的军事
目标。更往北，巨鹿是一个具有同样重要价值的城市，它的失陷严重地削弱
了秦的防务。刘邦和后来的项羽进入关中，预示着内战最后阶段的开始。
陈涉和吴广被称为两个最早对秦帝国的权威进行挑战的人。公元前209
④
年阴历七月，他们带领一支900征募人员的队伍，因被大雨所阻，未能如期
报到。对这样的失职行为，不管是什么原因，都要处以死刑；为了避免这种
下场，他们决定公开造反。其他人起而效尤，他们最初采取的行动都是杀死
偏僻的县的秦朝官员，在这些领袖中陈涉表现出的野心最大。他甚至采用了
①
“张楚”这一夸张的国号。
然而，陈涉的权威经受不住战斗的严峻考验。他与吴广被为秦效劳的职
业将领章邯所击败；在公元前208年阴历十二月，两人被可能对他们要求取
②
得领导和权力有理由不满的同伙所杀。但是尽管起事失败，陈涉因为首先发
难，不久就得到官方的承认和称赞。公元前195年，高帝规定了永远纪念他
的哀悼仪式。也许100年以后当《史记》正在编纂时，这些仪式仍在举行。③
在这个阶段，有纪律的秦帝国军队完全有力量粉碎陈涉的这种地方叛
乱；但是性质远为严重的叛乱运动正在其他地方出现。项家的好几代人曾在
前楚国军队中服役，由此出现了以项梁及其侄子项羽为代表的更为专业化的
类型的领袖。可能是仿效陈涉的榜样，他们在公元前209年阴历九月发动了
④
起义，杀害了秦朝的会稽郡守。从今之江苏出发，他们能够集结一支可能有
① 《史记》卷六，第273 页（沙畹：《〈史记〉译注》第2 卷，第211 页）；《汉书》卷一上，第20 页（德
效骞：《〈汉书〉译注》＇巴尔的摩， 1938—1955＇第1 卷，第54 页）。
② 《史记》卷六，第292 页 （沙畹：《〈史记〉译注》第2 卷，第210 页）；卷八七，第2562 页；卜德：
《中国的第一个统一者》，第52 页。
③ 关于关中的优势，见第1 章《地理》。
④ 《史记》卷七，第297 页 （沙畹：《〈史记〉译注》第2 卷，第250 页）；卷四八，第1950 页；《汉书》
卷一上，第9 页 （德效骞：《〈汉书〉译注》第1 卷，第37 页）。
① 《史记》卷八，第349 页 （沙畹：《〈史记〉译注》第2 卷，第333 页）。有趣的是，这个国号具有足
够的权威性，竟能在一份几乎是同时代的天文观察记录中用作一种纪年的方法。国号出现在其时期约定在
公元前168 年的马王堆三号墓发现的文书上。见晓菡：《长沙马王堆汉墓帛书概述》，载《文物》，1974。9，
43，第43 页；刘乃和：《帛书“张楚”国号与法家政治》，载《文物》，1975。5，第35—37 页。
② 《史记》卷十六，第765 页；《汉书》卷一上，第12 页（德效骞：《〈汉书〉译注》第1 卷，第42 页）。
③ 《史记》卷八，第391 页 （沙畹：《〈史记〉译注》第2 卷，第399 页）；《史记》卷四八，第1961 页；
《汉书》卷一下，第76 页 （德效骞：《〈汉书〉译注》第1 卷，第140 页）。
④ 《史记》卷七，第297 页 （沙畹：《〈史记〉译注》第2 卷，第250 页）。
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数千人的部队，渡过长江和淮河朝西北方向进军。几乎在同时，他们的力量
由于刘邦和他集结的军队的到来而加强了。
刘邦是农民出身，华中的沛县人。他曾任低级的地方官员，但是当他带
领一支囚犯队伍去劳动时，就摆脱了这些责任。然后他采取两个表示他独立
①
性的没有退路的行动：他处死了沛县的县令；采用了沛公的称号。在他的事
业的初期，他赢得了其支持者萧何、曹参和樊哙等人的忠诚的友谊，这些人
在后来创立新帝国时起了显著的作用。公元前208年阴历四月，他们与项梁
的军队共命运了。
在项梁和项羽的领导下，对秦的威胁以一种远为有力的形式出现。他们
通过重建原来的楚国 （公元前208年阴历六月），企图取得公认的权威，②
就选立曾在秦的虐待下凄凉地遭受苦难的前楚王之孙为王。他们选立他，可
能是有意识地企图激起反秦情绪和对受秦压迫的人们的同情。新的国都建于
泗水河畔的彭城。
与此同时，作为战国时期列国的继承者，其他几国也正在组成：东面有
齐和燕，中部有魏、赵、韩。秦政府也许了解到采取决定性行动的时刻已经
来临，就派它的最能干的将领之一章邯去收复东面已丧失的领土并消灭起事
者。他最初在中国北部取得了胜利，但在围攻赵国的要塞巨鹿时受阻。巨鹿
控制着通向秦的腹地的几条要道之一，非常重要，而对秦的抗击也很坚决，
齐国和燕国都从更远的东面派来援军，楚王也派来一支由他的将领宋义全面
指挥的军队。③
从巨鹿围城战中，项羽作为中国最能干和最杰出的军人脱颖而出。他的
叔父项梁已经战死，宋义也不能完成他的解围任务。通过一次大胆的行动，
项羽杀死了宋义 （公元前207年阴历十一月），他亲自全面指挥列阵抗秦的
大军。随着秦军的失败和章邯的投降 （公元前207年阴历七月），他作为一
个有成就的将领，为自己树立了名声，他的领导几乎赢得了普遍的承认。随
着其他秦王朝将领的投降，他更是闻名遐迩了。①
当项羽在进行巨鹿之战时，楚王已派刘邦往西进入秦固有的政权根据地
关中，对秦发起进一步的攻击。由于舍弃了进入这个根据地的更方便而明显
的关隘，刘邦成功地渗入秦的这一心腹要地（公元前207年阴历八月）。②
在这个时候，他完全有理由因这一胜利的冒险行动的完成而为自己庆贺，因
为在公元前208年之前已经商定，第一个进入关中的军官将被封为王，以示
③
奖励。此外，秦都咸阳发生的事件也为刘邦最后的胜利铺平了道路。由于赵
高的阴谋，李斯已被清除（公元前208年阴历七月）。在确保他的私人追随
者对他效忠后，赵高随即谋害了二世 （前207年阴历八月），以二世之兄之
④
子子婴取而代之。新统治者称王而不称皇帝，这在当时是意味深长和不同寻
常的，因为这样就承认中国再次掌握在几个王的手中而不是在唯一的君主的
① 《汉书》卷一上，第10 页 （德效骞：《〈汉书〉译注》第1 卷，第39—40 页）。
② 《汉书》卷一上，第14 页 （德效骞：《〈汉书〉译注》第1 卷，第45 页）。
③ 《史记》卷六，第273 页 （沙畹：《〈史记〉译注》第2 卷，第210 页）。
① 《汉书》卷一上，第17 页以后 （德效骞：《〈汉书〉译注》第1 卷，第49 页以下）。
② 《汉书》卷一上，第21 页 （德效骞：《〈汉书〉译注》第1 卷，第54 页）。
③ 《汉书》卷一上，第16 页 （德效骞：《〈汉书〉译注》第1 卷，第47 页）。
④ 关于王和皇帝称号的讨论，见第1 章《从王到皇帝》。
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手中。令人感到十分惊奇的是，新王通过策划把赵高杀死（公元前207年阴
历九月），设法取得了优势。当刘邦成功地在蓝田打败秦军时，秦王投降（公
元前206年阴历十月）；刘邦此时发现自己已控制了关中和帝国的国都咸阳。
根据我们见到的史料，咸阳城新主人的行为堪称典范，但这可能是历史
学家在一定程度上拔高了他的行动，以便与其对手的行动进行对比。据说，
刘邦向居民提出取消秦的严酷的刑律，而代之以很简单的法律，其中只规定
⑤
对杀人、伤人和偷窃行为的惩处。为了防止掠夺和暴力，他封闭了城中的皇
宫和兵器库，只让他最能干的支持者和他后来的丞相萧何取走了国家的文
献。在中国其他地方发现的几乎是同时代的文献都证明，这些国家文献很可
能包括法律文告、土地和税收簿册或地图，即秦帝国赖以维持施政和防御的
图籍。
刘邦这时等待楚王的命令；但约在他进入关中两个月后，项羽也进关来
了。项羽与刘邦的宽厚和恪守纪律的行为相反，他杀害了秦王及其家属（公
元前206年阴历十二月）。在把财宝分发给军官以后，他又把咸阳的宫殿付
之一炬，并听任他的部队亵渎秦始皇的陵墓。①
也许比他在咸阳的直接行为关系更为重大的是在大约四年的叛乱和战斗
以后项羽采取的改组中国政治结构的措施；在这方面，历史学家似乎不可能
出于偏见而把我们引入歧途，因为他们并没有必要这样做。项羽显然远不是
把中央集权的帝国作为理想的政体形式来考虑，而是意在恢复大一统以前，
甚或恢复公元前3和4世纪七雄并峙以前盛行的那种局面。项羽设法建立不
少于18个小国，由它们组成一个联合体，以代替一个帝国或代替七国及其政
制；他自己为第19国的国王，是这个联合体的盟主。②
项羽可能有意采取分而战胜之的政策，采取这种政策是后来中华帝国的
许多名人的特点。在建立小国时，他准备 （而且能够）满足当时强大的领袖
而不管他们的出身如何，使用一些能人为自己效劳而不管他们原来依附于
谁。为了扫清自己前进路上的障碍，项羽清除了楚王——首先尊他为义帝（前
206年阴历九月），然后把他贬到一个边远的城镇，他在那里被刺杀。同时
项羽本人采用的称号，使人想起从公元前7世纪起要求在政治上称霸的几个
①
中国的王。他选用西楚霸王之名。楚本身也与赵、齐、燕、魏、韩一起被划
分，组成18个独立的王国；项羽则决定从他的故乡彭城发号施令，这些措施
在公元前206年阴历二月付诸实施。
在18个国家中，有三个在刘邦首先进入的秦的故土成立。这块位于关内
的京畿地区现在由秦的三个降将章邯、司马欣和董翳统治。越过秦岭山脉，
位于关中南面的汉中此时分给刘邦。可能项羽希望，把刘邦安置在这一偏远
地区将能阻止他威胁自己的安全；最后，刘邦一旦与项羽清算了宿怨，就采
用这块地区的名称作为他的王朝的称号：他此时已经称为汉王。
在开始时作为一系列反对秦官员勒索的地方叛乱，此时发展成为两人之
间的火并。在进入关中后不久，有人曾劝项羽把刘邦处死，但执行这一行动
⑤ 《汉书》卷一上，第22 页以后 （德效骞：《〈汉书〉译注》第1 卷，第55 页以下）。
① 《汉书》卷一上，第27 �