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职。同年11月28日，王莽在37岁时被任命为大将军。②
王莽生于公元前45年，为王政君弟兄王曼的次子，王曼早亡，未能与王
后的其他弟兄一起封侯。但是，王莽虽在成长时失怙，其兄也在年轻时死去，
却受过良好的儒家教育，并博览群书。在公元前22年当其叔王凤最后病危
时，他曾伴随这位大将军几个月。当时他已有官职，但史料未具体说明为何
职。经临死的大将军的请求，王莽调任射声校尉，同时任黄门郎。第一个官
衔表示他成了由驻京职业军人组成的北军将领之一。但是王莽之指挥职务肯
定是挂名的。黄门郎则是授予皇帝顾问的编外的官衔。后来，王莽被任命为
① 《汉书》卷一百上，第4211 页。
② 《汉书》卷九八，第4013 页以下。
③ 《汉书》卷九，第279 页 （德效骞：《〈汉书〉译注》第2 卷，第302 页）。
① 关于成帝的性格和作为，见《汉书》卷十，第301 页 （德效骞：《〈汉书〉译注》第2 卷，第374 页）；
《汉书》卷九八，第4017 页。
② 关于王家成员被任命为大将军的情况，见《汉书》卷十，第302 页（德效骞：《〈汉书〉译注》第2 卷，
第375 页）；卷十九下，第830、835、838—839、841—842 页。
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骑都尉 （另一个闲差事）和向皇帝提建议的光禄大夫；他又被授予侍中的编
外官衔。公元前16年6月12日，他被封为信都侯。以上是王莽成为大将军
前的经历。③
王莽的传记带有无情的偏见和捍卫汉朝的情绪；对他待人谦恭，全力学
习，和侍奉他的寡居的母、嫂和教育其失怙侄子的情况，它作了不以为然的
叙述。他侍奉他的几个叔、伯时循规蹈矩，一丝不苟。在照顾垂死的王凤时
不修边幅。他越往上升，越变得谦卑。他把财富分给他人，以致家无余财。
他与知名人士交往。他的虚名名扬一时。
这类批评暗示，王莽不是通过真才实学，而是通过矫揉造作才取得高位
的。一个赞赏王莽的历史学家会走另一极端，会颂扬他的孝悌之情，热爱学
习的精神和通过实行儒家美德而出人头地的经历。实际上，王莽显然是一个
能干而有雄心的人，在必要时也残酷无情。他具有吸引别人追随他的才能，
兴趣异常广泛。他对亲戚的感情可能完全是真诚的。在早期，他根本不可能
怀有篡夺皇位之心。
王莽被任命为大将军的原因，远比对他没有节操的矫揉造作的解释简
单。在他之前的四个王家大将军都与王太后是同代人。三人是她的弟兄，另
一人是记载中唯一的堂兄弟。当王根在公元前8年辞职时，太后只有一个弟
兄在世。他已六十多岁，而且名声不佳。这就必须到下一代，即到成帝的几
个表兄弟中去找。王莽无疑是这一代中最能干和政治上最机敏的人。
在他仕途的这一时刻，王莽遭到了一次特别不幸的打击。成帝在公元前
①
7年4月17日死去，由于无子，皇位由他的侄子哀帝继承。新帝有自己的
主见，甚至在他多病的身体容许的情况下，试图进行强有力的亲政。此外，
他母亲的丁氏家族和他祖母的傅氏家族大肆进行反对王家的阴谋活动。按照
传统，王政君被认为是哀帝的养祖母，不能随便废除，于是被授予太皇太后
的称号。但是王莽被迫辞职。他的辞呈在开始时被圆滑地拒绝了，后来在公
元前7年8月27日被接受。他得到了许多荣誉，隐居在他京师的府第。他住
在那里，直到公元前5年夏天奉命离京而居住在他所封的侯国。①
王莽的放逐并不能使他与他的许多支持者甘心，后者大声疾呼地要求把
他召回。哀帝让步了，在公元前2年容许王莽回京安静地隐居。次年8月15
日哀帝死去，王莽得以重新掌权。这只是因为哀帝的母亲和祖母已分别在公
元前5年和前2年死去，才有此可能；这样，随着哀帝之死，王太皇太后作
②
为皇室无可争辩的长辈，有权解决宪制的危机。哀帝死前无子，也未指定继
承人。但他曾想让位给他的宠臣董贤，并在临终时把御玺交给董贤。太皇太
后终于面临清除董贤和为汉室选立嗣君的问题。
哀帝死后，御玺立刻被找回，同日，王莽被召进宫。他向太皇太后建议
剥夺董贤的官职和爵号。此事在次日，即8月16日完成，董贤自杀。8月17
① 《汉书》卷十一，第334 页（德效骞：《〈汉书〉译注》第3 卷，第17 页）。关于选成帝继承人的情况，
见本书第2 章《王朝问题种种和皇位的继承》。
① 《汉书》卷十一，第334 页 （德效骞：《〈汉书〉译注》第3 卷，第19 页）；卷九九上，第4041 页以
下 （德效骞：《〈汉书〉译注》第3 卷，第130 页以下）。
② 关于皇后在王朝混乱时期专权的先例，见鲁惟一：《秦汉两朝皇帝的权威》，载迪特尔·埃克梅尔等编：
《东亚的国家和法律：卡尔·宾格尔纪念文集》（威斯巴登，1981），第103 页以下；本书第2 章《皇帝
的作用和继位问题》。关于后来的例子，见本章《政治派系》。
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日王莽再次被任命为大将军。他很快压倒了哀帝的母系亲族，把他们遣送出
长安。③
这时，王朝的继位问题解决了，未遇到困难。自元帝在公元前33年去世
以来，他的后裔一直在位。这时只有一个哀帝的堂兄弟还活着。他是合法的
继承人，于是王莽向太皇太后进谏，要求把他召来。他就是在公元前1年10
月17日登基的平帝。恰好新帝生于公元前9年，所以还只是一个儿童，这不
会使王莽感到不愉快。
在平帝名义上统治的短暂期间，王莽的权力增大了。他把其伙伴和支持
者安置在关键的职位上，并真正地得到官员和文人的爱戴。太皇太后也乐于
把一切实权交给他。他的政府似乎是胜任的，并取得了种种成就，其中包括：
公元3年改善地方的学府；公元4年扩大太学；公元5年在京师就古典文献、
天文占星术、律管、语言学和占卜术等题目召开会议；公元5年从渭水流域
穿过其南面艰险的山脉开凿新路直达四川；在边界保持了安宁。公元1年，
王莽取得了显赫的安汉公头衔。公元4年3月16日，他的可能生于公元前9
①
年的女儿被立为平帝的配偶，王莽又得了各种荣誉。作为年轻皇帝的岳父，
还可能成为下一个皇帝的外公，他可以泰然自若地面向未来，并且期待着长
期掌权。但在公元6年2月3日，平帝突然死亡。②
后来有人宣称，王莽把平帝毒死。这个指控最早是在公元7年提出的，
③
后来在王莽垮台后的内战期间再次提出。 没有证据能证实或否定这个指控。
在中国历史上王莽大概不是在他登上皇位的道路上清除其敌人的唯一的人。
这类谋杀是屡见不鲜的，而王朝的历史学家对他们认为是合法君主的那些人
持宽大的态度。但是对弑杀君的种种指责也是老一套的；旁证有力地说明王
莽是无辜的。他最近刚把女儿嫁给平帝。平帝尚未成年，所以王莽的权力是
稳固的。他那时是否已决定推翻汉王朝，值得怀疑。他无法估计皇族反对政
变会多么坚定，或者汉室在农村的追随者的力量有多么强大。谋害皇帝很容
易触发一次危机，王莽可能在危机中失败。因此，平帝之死可能给王莽带来
很大的不便。他当前的问题是如何保持权力而又不使汉皇族反对他。
随着平帝之死，元帝再也没有后裔在世了。必须在家谱中退一步从宣帝
（死于公元前48年）及其妃子的后裔中选一个继承人，这样的选择余地的确
很大。有资格的候选人有5个王和将近50个侯。如果王莽选一个成熟而能干
的人，他的摄政将会突然中止。如果他选一个儿童，所有的人都会知道他打
算延长他的权力。公元前184年吕后就采取后一种办法，当时她立吕家的一
①
个幼儿，同时伪称他是惠帝之子。为了延长外戚的权力，后汉时期以同样方
式所立的幼帝不少于四个。在这种两难的境地中，王莽决定不放弃摄政，并
甘冒激怒刘氏皇室的风险，选了其中最年轻的一个候选人。他就是生于公元
③ 关于董贤，见《汉书》卷九三，第3733 页以后；卷十二，第347 页 （德效骞：《〈汉书〉译注》第3 卷，
第61 页）；鲁惟一：《汉代中国的危机和冲突》，第282 页以下；见本书第2 章《王朝问题种种和皇位的
继承》。
① 《汉书》卷九九上，第4047、4066 页以下、4069、4076 页（德效骞：《〈汉书〉译注》第3 卷，第146、
184 页以下、191 页以下、212 页）。
② 《汉书》卷九九上，第4078 页 （德效骞：《〈汉书〉译注》第3 卷，第217 页）。
③ 《汉书》卷九九上，第4087 页 （德效骞：《〈汉书〉译注》第3 卷，第235 页）。
① 见本书第2 章《吕后（公元前188— 前180 年）》。
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5年的宣帝的玄孙刘婴。这个儿童未正式登基。首先，王莽自封为摄皇帝。
然后，在公元6年4月17日刘婴被指定为太子，并被授予孺子王的称号。②
汉室的反应是迅速而徒劳的。第一个起来反对王莽的是一个侯，他在公
元6年5月或6月集结了一支小部队，并试图夺取其郡的治地。他不但被彻
底打败，而且一名父系亲戚自动向王莽投降，并低声下气地呈上了一份道歉
和阿谀奉承的奏疏。同年7月1日，太皇太后重新批准王莽为摄皇帝，这个
③
称号只能被认为是向天下宣告他的胜利。后来汉室其他两个侯的叛乱——不
知道是联合的还是分别发起的——毫不重要，古代的历史学家甚至未交代它
们的日期。
从公元7年起，大平原中部发生了一次更严重的起义。起义由一个杰出
的政治家之子翟义领导，他拥立一名皇室成员，成立政府，并指控王莽毒死
平帝。另一次规模较小的叛乱在京都附近爆发。王莽采取了一些有力的反措
施，其中之一是宣布当年轻的王成年时，将还政给他。在三个月内，起义已
①
被平息。 此后，王莽未再遇到严重的反对。
王莽轻而易举地击败了起义者，而且实际上所有的官员都接受他的领
导，这必定是他一生事业的转折点，使他相信道德败坏的汉室已经失去了一
切支持。他与其同时代的人一样，不但相信天命，而且相信五行 （木、火、
土、金、水）的依次接替；每行各与方向、颜色和动物互有关系。
每个王朝各在五行中某一行的力量下进行统治，当这行依次被下一行取
代时，王朝就衰亡。经过了争论以后，火被确定为汉朝的行，这意味着赤为
②
汉朝之色。但汉朝已长期执政，所有的人都能看到它衰落的迹象。包括汉室
成员在内的许多知识分子相信天命正在转移，五行中的土处于上升的阶段。
王莽需要做的是通过巧妙的宣传去说服公众，使之相信改朝换代的时刻已经
来临。这就要伪造吉兆以达到这个目的。
古代中国的一些开国皇帝和他们的支持者是实用心理学大师。他们对典
籍和不足凭信的文书中的预言作有利于他们的解释，并虚构预言，制造吉兆
和散布反对其敌人的政治歌谣。王莽及其追随者精通这种狡猾的手法。从公
元6年起，符瑞一个接一个地上报皇上，公元8年以后，上报越来越频繁：
如发现了刻石和一个石牛，在梦中出现了上天的使者，一口井自动地开成，
发现了一只有两个铭文封皮的铜合，等等。所有这些征兆的启示都是：王莽
应该登基。难道他不是黄帝�