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领中有些人以前是商人，因此很可能仍维持着在王朝建立以前便已开始的和
匈奴的贸易关系。他们对汉朝的忠诚决不是没有问题的。这个时期中国的亡
命者中间流行着一句话：“不北走胡则南走越耳！”此语表明，即使普通百
姓与汉朝之间，一种政治上的认同仍需要发展。
在这种考虑的推动下，高帝抓住韩王向匈奴投降的机会，在前200年冬
天发动了一场针对匈奴的大规模军事行动。高帝亲自率领一支三十余万人的
军队追逐匈奴远至平城（在现代的山西大同附近），反而落入了冒顿设置的
埋伏。在汉朝的步兵能与皇帝会合以前，冒顿带着他的40万精骑突然转过来
包围汉军营地，切断了皇帝队伍的供应和增援。高帝落入进退两难的圈套达
七天之久，差一点被俘。①
婚姻协议制度
平城之战在称为“和亲”的王朝婚姻制度的成型方面起着决定性的作用，
直到武帝（前141—前87年）统治之初，和亲为汉与匈奴之间的关系树立了
样板。平城之战失败后，高帝终于认识到用军事方式来解决匈奴问题非他的
力量所能及。因此，他决定采纳一位名叫刘敬的宫廷官员提出的实现某种程
度和解的建议。在前198年，皇帝派遣刘敬前去和冒顿议和，最后双方达成
了协议。①
第一起和亲协定包括以下四项条款：首先，一位汉朝公主将与单于结婚；
其次，汉朝将一年数次向匈奴送“礼物”，包括丝绸、酒、稻米和其他食物，
每一种都有固定的数量；第三，汉与匈奴将成为“兄弟之国”，地位平等；
②
第四，双方都不在以长城为界的边境以外采取冒险的行动。 协定在前 198
年冬天正式生效，当时刘敬护送一位年青女子——身份可疑的公主——嫁给
匈奴的领袖。
在这里应对协定条款的应用方式作一些评述。首先，如同名称表明的那
样，由刘敬完成的汉与匈奴之间关系的结构的主要特征是两个帝国统治家族
① 《汉书》卷一下，第63 页及以下 （德效骞：《〈汉书〉译注》第1 卷，第115 页）；《汉书》卷九四上，
第3753 页；《史记》卷九三（沃森：《英译〈史记〉》第2 卷，第165 页）。关于某些汉朝将军是商人的
断言，见《汉书》卷一下，第69 页 （德效骞：《〈汉书〉译注》第1 卷，第127 页）。
① 刘敬原名娄敬，见《史记》卷九九，第2719 页以下（沃森：《英译〈史记〉》第1 卷，第289 页）；《汉
书》卷四三，第2122 页以下。
② 关于长城的讨论见第1 章《道路、城墙和宫殿》及《前221 年12 万户向咸阳的迁移》。
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在婚姻方面的联盟。好象有一种默契，任何一方在新的统治者登基之时，一
位汉朝公主便要送往匈奴，大概是作为联盟继续的保证。于是，在惠帝继位
以后不久，第二位汉朝公主于前192年送去嫁给冒顿，文帝和景帝都送公主
嫁给单于。③
其次，汉朝给匈奴的“礼物”的份量在每一次协定中加以确定。事实上
协定的每次修订几乎必定会导致汉朝方面“礼物”的增加。据说文帝每年增
给匈奴黄金千两，武帝为了重申双方联盟，也送给匈奴大量的礼物。从前192
年至前135年，协议修订不下于九次。我们能够有确切把握断言，汉朝为每
一次新协定付出了更高的代价。但是汉代中国与匈奴之间的边界问题从来没
有得到明确的解决。前162年，文帝引用高帝的一份诏书，大意是说，长城
以北受单于之命，而长城以内则为汉朝皇帝所有。然而，没有迹象说明冒顿
曾经表示愿意尊重中国的要求。①
匈奴帝国在冒顿有力的领导下继续扩展。和领土扩张的同时，他对汉朝
宫廷的态度越来越傲慢，他对中国货物的欲望总是难以满足。前192年，冒
顿甚至要求与吕后结婚。他的信中写道：②
孤偾之君，生于沮泽之中，长于平野牛马之域。数至边境，愿游中国。
陛下独立，孤偾独居。两主不乐，无以自娱。愿以所有，易其所无。
吕后愤怒，要向冒顿发起进攻。当有人提醒她平城的灾难时，她便使自
己平静下来，并命令宫廷大臣用她的名义写了一封回信。回信中说：
年老气衰，发齿堕落，行步失度，单于过听，不足以自污。弊邑无罪，
宜在见赦。
很清楚，吕后实际上是在祈求单于不要侵略中国。
冒顿死于前174年。在死前不久，他进行了一系列重要的征服。他不但
把月氏人完全赶出甘肃走廊，而且在伸入中亚的西域地区确立了自己的地
位。冒顿从实力地位出发，转而与中国重新谈判协定。他给文帝写了一封威
胁性的信，称呼自己为“天所立匈奴大单于”。在汉朝朝廷中就和战问题又
进行了一次激烈的辩论。在仔细地权衡了双方的力量以后，文帝决定接受冒
顿的条件。①
冒顿是幸运的，他有一个强有力的继承者，即他的儿子稽粥，在中国历
史记载中以老上单于而为人所知 （公元前174—前160年在位）。老上继续
执行他父亲的扩张政策。在西方，他继续压迫当时已重新定居于伊犂河谷的
月氏人。在东方，他甚至深入地侵扰汉的领土。有一次他的侦察骑兵深入到
汉朝首都长安的近郊。老上还成功地在和亲协定中引进了新的内容，即增加
了有关边境贸易的条款。
如果我们信任贾谊的奏疏的话，那末，尽管汉与匈奴之间私人贸易沿着
③ 《汉书》卷二十，第89 页（德效骞：《〈汉书〉译注》第1 卷，第181 页）；《汉书》卷五，第144 页
（德效骞：《〈汉书〉译注》第1 卷，第315 页）；《汉书》卷九四上，第3759 页。
① 《史记》卷一一○，第2902 页（沃森：《英译〈史记〉》第1 卷，第173 页）；《汉书》卷九四上，第
3762 页。关于和亲协定，见手塚隆义：《汉初与匈奴和亲条约有关的二三问题》，《史渊》，12 ∶2 （1938），
第11—14 页。余英时：《汉代的贸易和扩张》，第9 页以下。
② 《汉书》卷94 上，第3754 页以下。
① 《史记》卷一一○，第2896 页以下（沃森：《英译〈史记〉》第2 卷，第167 页以下）； 《汉书》卷九
四上，第3756 页。
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边境已经在很长时间内一直在进行，但直到文帝统治时期才出现了大规模的
由政府主办的市场制度。确切地说，这是和他的理论相一致的，即认为匈奴
可以用汉代中国占优势的物质文化加以控制。与此同时，警告匈奴不要落入
②
圈套的也不乏其人。而且，班固所说“逮至文帝，与通关市”，可以支持这
③
件奏疏所说的可靠性。很清楚，边境市场制度是匈奴强加于汉朝的。由贾谊
的卒年前169年可以判断，建立官方边境贸易的协议必然是在文帝与老上之
间达成的。如同贾谊奏疏清楚表明的那样，边境贸易满足普通匈奴人的需要，
他们大概从大量给予单于和其他匈奴贵族的皇帝礼物中是得不到多少好处
的。
当匈奴从婚姻协定的条款中得益很多的时候，对于汉代中国来说，除了
单于方面并不可靠的不侵略诺言之外，实际上并不能证明为此付出高昂费用
是合理的。中国方面的记载表明，差不多在双方关系由两个皇室之间的异族
通婚结合在一起的早期，单于就不认真履行和平协议。前166年，老上单于
亲自率领14万名骑兵侵入安定（现代甘肃），深入到雍，后来那里成为汉朝
皇帝的避暑地。前158年，他的继承人军臣 （公元前160—前126年在位）
派遣3万骑兵袭击上郡 （现代内蒙古和山西北部），另一支3万名骑兵袭击
①
云中（也在内蒙古）。
和匈奴之间的战争
因此，在中国人看来，由刘敬完成的关系模式是昂贵而且无效的。如同
我们已经看到的那样，在文帝时期这种关系得到最充分的发展；但是也正是
文帝最急于废除它，而放弃这种制度要承担与匈奴进行战争的危险。在他统
治的中期，皇帝为一场可能的武装对抗作了每一种准备。他和帝国的卫军一
②
起，穿上军装，在上林苑骑马射击，研究军事技艺。由于他是一个谨慎和俭
朴的人，他的帝国又勉强地才从内部骚乱中恢复过来，所以他避免对北方游
牧民族采取攻势。中国为了摆脱和亲制度的束缚还必须等待。前134年，当
武帝在位时，时机来到了，这时的帝国在政治上、军事上和财政上均已巩固，
更重要的是在朝廷中有一个强有力的、有雄心的和大胆的集团充当领导。
前135年，匈奴要求重订协定。此事在一次朝廷会议上提出讨论时，象
往常一样，多数意见是倾向于和平的。因此武帝答应了匈奴的要求。但是皇
帝的决定显而易见是非常勉强的，一年以后（前134年），他便推翻了这个
决定，接纳了一位边境商人提出的在马邑城 （属雁门郡，现代属山西）设伏
② 《新书》（《四部备要》本）卷四，第五叶。警告匈奴的是一个名叫中行说的中国逃亡者，见《史记》
卷一一○，第2899 页（余英时：《贸易和扩张》，第37 页；沃森；《英译〈史记〉》第2 卷，第170 页）。
③ 《史记》卷一一○，第2899 页（沃森：《英译〈史记〉》第2 卷，第170 页）；《汉书》卷九四下，第
3841 页。贾谊关于“五饵”以及匈奴的尚武品质将因此遭受削弱的建议，见《汉书》卷四八，第2265 页
（颜师古注③）。
① 《汉书》卷四，第125、130 页 （德效骞：《〈汉书〉译注》第1 卷，第225、265 页）；《汉书》卷九
四上，第3761，3764 页；《史记》卷一一○，第2901、2904 页（沃森：《英译〈史记〉》第2 卷，第172、
175 页）。关于雍靠近长安和它作为一个宗教中心的重要性，见鲁惟一：《汉代中国的危机和冲突》，第
167 页。
② 关于文帝的行为，见《汉书》卷九四下，第3831 页。
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捕捉单于的计划。这一密谋被单于发现，埋伏失去作用。但汉朝与匈奴之间
完全破裂，二者之间以和亲方式和汉朝以姑息迁就为特点的相互关系，经历
了70余年，终于彻底结束了。①
直到前129年秋季以前，全面战争并未发生。前129年秋季，4万名中
国骑兵受命对边境市场的匈奴人发起突然袭击。汉朝的武装力量之所以选择
边境市场作为他们的第一个目标，是因为即使在流产的设伏以后，匈奴人继
续经常大批地前来这些地点贸易。前127年，将军卫青率领一支军队从云中
经过边境前往陇西，从匈奴手中夺回了鄂尔多斯。紧接着这次征服以后，10
万中国人被遣往该地定居，建立了朔方郡和五原郡。鄂尔多斯的丧失对于匈
奴来说是冒顿时代以来所遭受的第一次较大的挫折。②
前121年，匈奴受到将军霍去病的另一次沉重的打击，在中国军事史上，
③
霍与卫青同被视为罕见的天才。 霍去病率领一支轻骑兵西出陇西，6日之
内，转战匈奴五王国，夺取了焉支山和祁连山区域。匈奴浑邪王被迫带着4
万人投降。然后在前119年霍去病和卫青各率领5万骑兵和3至5万步兵，
沿着不同的道路前进，迫使单于和他的宫廷逃往戈壁以北。
虽然汉朝在这些战役中取得了重大的胜利，但仍远远没有赢得战争。汉
朝在人力和其他物力方面也遭受沉重的损失。根据官方报道，每一方丧失8
至9万人。汉朝军队带往沙漠的马匹在14万以上，带回中国的不到3万。由