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庭的监管者，或者靠土地为生，有时他们自己也种地。许绰云根据对春秋时
期在政治上活动的516人及战国时期在政治上活动的713人所作的统计研
究，发现后一个时期出身微贱的人的百分比两倍于前一个时期：春秋时期为
26％，战国时期为55％。①
约在最后一个世纪，社会出身不明的人的队伍由于平民出身的人（如商
人）——他们的财富能使他们取得土地和权力——的加入而进一步扩大。一
个新的地主和官吏阶级以这种种方式，到战国后期已经形成，它是整个中华
帝国史中一直作为统治精英的学者…绅士阶级的鼻祖。
工商业的变化
晚周时期工商业无疑有了相当的发展，虽然象其他许多情况那样，无法
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精确地估量所发生的情况。一个重要的标志是在不同的国家出现了不同的、
有固定价值的金属货币，在公元前5和4世纪更是如此。（据说秦的通货最
早在公元前336年发行。）这类钱币显然便于商业交易，虽然某些象谷物和
布那样的商品，特别在大宗交易中继续用作交换媒介。商业的发展当然有助
于城市的成长，并且还出现了工业按地点进行专业化的趋势。《史记》和其
他史籍还记载了几个著名的商人，首先是孔子的弟子子贡，直至秦统一全国
之前不久的丞相吕不韦。大商人不经营主要商品，它们量大，容易坏，只有
在短缺时才有利可图；他们宁愿集中经营奢侈品或者通山泽之利。政府并不
象集散主要商品那样直接关心这些商品。
思想变化
从孔子 （公元前551—前479年）起，周代的最后三个世纪出现了成体
系的思辨思想，它主要体现在六七个思想学派中，但别的不容易归于任何学
派的个别思想家也表现出这种思想。这些学派和思想家可能主要来自正在兴
起的士的阶级，他们的讨论和著作不可避免地集中在这个时代有力的变革使
之成为如此紧迫的政治和社会问题上。为了方便，这一章将使用儒家、法家
和道家等名称来称呼这些思想结构，虽然通常被贴上这类标签的周代思想家
可能并不象汉代的学者那样觉得他们属于最早由汉代学者划分的各具特色的
那些独立“学派”。
在许多新的思想倾向 （经常发现表现于一个以上的“学派”）中，这里
只能列出很少的几个：（1）倾向于放弃关于天地运行的超自然的和神话的旧
解释，而代之以非人格化的力量和趋势 （如道、阴阳、五行）作出的解释。
（2）至少在理论上强调统治者必须具备的先决条件，即高贵的出身再辅之以
合格的智能和道德，从而使他能当之无愧地承担十分重要的统治任务。 （3）
但是由于统治权在正常的情况下是世袭的，于是相应地强调训练一个受教育
的非世袭官吏阶级，以充当统治者的顾问。这一强调标志着断然背离了任职
只取决于良好的出身这一传统的观点，同时朝着根据竞争性的考试吸收官员
的中华帝国文官制度的方向发展。（4）强调社会和谐的理想，虽然这种和谐
建立在不平等的基础上。换句话说，这一强调的基础是，每个人准备接受他
在一个有等级的结构中的特定地位，尽其最大的努力履行与那个地位有关的
社会职责。（5）强调大一统，它不但包括政治的统一，也包括思想意识和文
化的统一，同时它也为和平、好政府和社会福利提供一个必不可少的基础。
最后一个主题所暗示的种种内容可以追溯到周初时代，这在政治上表现
为普天之下不能有二主的思想。 （它实际上是整个中国历史中压倒一切的主
题。）在晚周时期，它构成了与前面 《政治变化》一节中讨论的那个朝中央
集权发展的政治运动相对应的思想。这样，它给这个时代的统治者、政治家
和将军们提供了有力的意识形态根据，以便进行最后导致形成帝国的日益加
剧的军事斗争。
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秦国：最初的几个世纪 （公元前897？—前361年）
传说中的统治者颛顼 （据说生活于公元前的第三个千年）有一孙女，她
在织布时吞了在她附近的一枚玄鸟卵。她因此怀孕并生一子，其子的后裔中
包括辅助传说中的统治者舜和禹的一批人。这就是秦王室和旁系的赵王室（它
统治中国西北毗邻秦国的赵国）的神话中的起源。①
但是，对那些对神话不感兴趣的人来说，秦的真实的史事始于非子，此
人是一个小酋长和高明的牧马人，在公元前897年 （按传统的年表），他得
到周王赐给的一小块封地 （附庸），这样就可以为周王室牧养马匹；此后不
②
久，他的后裔得到了公的称号。这个称为秦的附庸位于今甘肃省的天水，在
今西安市 （陕西）之西渭水上游约190英里之处。后来，几次迁都使秦越来
越东移，主要的几次迁移发生在公元前677年，那一年在雍 （今陕西凤翔，
约在西安西北偏西约90英里）建立了新都，公元前350年终于又迁往咸阳（西
安西北约12英里）。本章不打算系统地提供公元前361年（那一年改革者商
鞅来秦）以前的大事记，而只涉及少数几个突出的特征。
秦初期的几个统治者把大部分精力专门放在与称为戎的“野蛮人”的军
事斗争方面，戎生活在西方和北方，在公元前822年杀死了秦的一个统治者。
但在公元前623年秦的二次大胜后，随着秦日趋强大和日益卷进诸夏内部的
战争和阴谋，关于戎的材料就变得很少了。戎对秦的最后一次进攻见于史籍
关于公元前430年的记载中，一个世纪后，在公元前315年，秦攻占了戎的
二十五座城邑，这说明那时，这个一度以游牧为生的民族，至少有一部分人
已经定居了。
毫无疑问，秦的统治者和人民在文化上——很可能还在种族上——深受
其邻近部落的影响。在秦的整个历史中，秦曾以野蛮和“非诸夏”之国而闻
名。公元前266年，毗邻的魏国的某贵族向魏王惊呼道：“秦与戎翟同俗，
①
有虎狼之心……不识礼义德行。”秦帝国的未来丞相李斯在公元前237年向
未来的秦始皇上疏：“夫击甕叩缶弹筝搏髀，而歌呼呜呜快耳者，真秦之声
也。”②
《史记》卷五中有几条记载说明，秦逐渐采用了其他国家的制度和礼仪。
公元前753年秦政府开始专设史官纪事。在公元前676年，秦采用了称之为
伏的夏祭和节日，前326年，它又采用了称为腊的更为重要的冬祭 （它在整
个汉代仍然是主要的新年节日）。
有两个其价值尚模糊不清的文化贡献与殉葬有关。在商代，杀人为死亡
的显贵殉葬的做法在华夏文化区已普遍实行，并且持续到周代后期，当时出
现了以陶俑或木俑代替受害的真人的动向。到汉代，用真人殉葬的做法已在
中国本土消失。③
① 商（周以前的王朝）王室同样在吞咽玄鸟卵所引起的一个奇迹般想法中寻根。关于祖先起源的各种神话，
见张光直：《艺术、神话和礼仪：古代中国取得政治权力之道路》（坎布里奇，1983），第10—13 页。
② 非子及其三个最接近的继承者在统治时都没有确定的贵族头衔，但从庄公 （公元前821— 前778 年）起
直至公元前325 年，所有秦统治者都有公的爵位。
① 《史记》卷四四，第1857 页（沙畹：《〈史记〉译注》第5 卷，第179 页）。礼、义、德行均为儒家用
词。
② 《史记》卷八七，第2543—2544 页 （卜德：《中国第一个统一者》，第19 页）。
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公元前678年秦武公死时，据记载，“初以人从死，从死者六十六人。”
公元前621年秦穆公死，史籍记载从死者177人，这是已知的最大数字。①
公元前384年，这种做法在秦正式被禁止，这可能是因为这时人道主义的思
想有了发展。但在公元前210年秦始皇死时，他的许多妃子连同营造他陵墓
的许多劳工随葬，以防止他陵墓的秘密被泄露出去。
另一种显然是秦从其东邻借鉴而举行的人祭，它只见于关于公元前417
年的记载中。据记载， 〔秦〕公主“首次”嫁〔黄〕河为妻。这段记载反映
了邻国魏国每年选美女给称为河伯的黄河之神当妻子的习俗。美女穿着结婚
的华丽服饰，被放在类似喜床的浮筏上，最后浮筏与其美丽的受害者一起沉
入河中。②
③
在行政和经济方面，公元前456年是秦设置一个县的无可争辩第一年。
史籍记载，公元前408年开始征粮税；这段记载很重要，因为它标志着秦的
农民可能从为所依附的封建主服劳役转为以实物缴纳土地税 （可能最后直接
缴给国家政府）。在此以前，其他国家已经有了类似的发展。
在政治方面，公元前770年秦开始脱颖而出，当时在杀死了周平王之父
的戎的一次进攻以后，周平王将国都东迁时秦襄公给他提供了保护。作为报
答，周平王将秦的领地从附庸提高到正式的国的地位，从此秦的统治者能以
平等的地位与其他的国君打交道了。公元前750年，在秦打败戎之后，它就
对周政府东迁后留在周原来版图中的人民行使主权。
在公元前 4世纪以前最杰出的统治者为秦穆公 （公元前659—前 621
年），曾经产生了许多以他为中心的传说。公元前645年，通过与邻国晋的
战争，他扩大了秦的领土，囊括了黄河以西的一切地方。公元前623年，在
①
吞并了戎的大片领土后，周王承认它“遂霸西戎”。可是政治上的这种发展
没有持续下去。经过公元前412—前408年的长期斗争以后，魏 （晋分成三
国之一）成功地收复了晋以前丧失的黄河西部的全部领土。公元前361年秦
孝公即位时，《史记》说其他国家仍把他的国家看成一个次等的盟外之国。
① 《诗经》第131 首诗深切地哀悼了其中的三人，见阿瑟·韦利：《诗经》（伦敦，1937），第311—312
页；高本汉：《诗经》（斯德哥尔摩，1950），第84 页。
② 阿瑟·韦利的《九歌》（伦敦，1955）第48—52 页中对河神及其传说有详细的描述。约在报道秦的这种
习俗的同时，根据传说所说它在魏被一名著名官员所革除，当他看到女巫负责每年选新娘时，就下令把她
们本人投入河中，这样她们就成了河神的非自愿的新娘。虽然蒂莫特斯·波科拉博士对这个故事的真实性
提出疑问，但看来他对河神崇拜本身，包括“结婚”仪式的真实性并不怀疑，见其作：《传说和历史中的
西门豹》，载《古东方研究》，8 （1981），第265—298 页，特别是268—272 页。见 《史记》，卷一二六
第3211—3212 页的官方传记 （波科拉：《西门豹》，第268—270 页；J。J。德格罗特：《中国的宗教制度》
［莱顿，1892—1910，台北1964 年再版］，第6 卷第1196—1198 页）。
③ 关于郡县制的情况及记载第一个县的年代，见注10。
① 另一个表示他“伟大”的迹象是前面提到的一个事实：他在公元前621 年死去时，有177 人从死。
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实行变法 （公元前361—前338年）
秦统一前的历史中的大事——没有这些事件它决不可能完成这一统一大
业——与秦孝公 （公元前361—前338年）及其法家顾问商鞅 （死于公元前
338年）有关。商鞅 （又名公孙鞅、卫鞅，后来又称商君）是一个小诸侯国
统治家族中的妃子之子。在年轻时，他在魏国任小官，魏是秦的传统敌人，
紧挨着秦的东面。由于在魏不得志，他在公元前361年去秦，以应秦的新君
孝公的招贤，去协助后者收复公元前385年丧失给魏的黄河西部的领土。商
鞅很快取得了孝公的信任，从公元前359年起的20�