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易触发一次危机，王莽可能在危机中失败。因此，平帝之死可能给王莽带来
很大的不便。他当前的问题是如何保持权力而又不使汉皇族反对他。
随着平帝之死，元帝再也没有后裔在世了。必须在家谱中退一步从宣帝
（死于公元前 ４８ 年）及其妃子的后裔中选一个继承人，这样的选择余地的确
很大。有资格的候选人有 ５ 个王和将近 ５０ 个侯。如果王莽选一个成熟而能干
的人，他的摄政将会突然中止。如果他选一个儿童，所有的人都会知道他打
算延长他的权力。公元前 １８４ 年吕后就采取后一种办法，当时她立吕家的一
个幼儿，同时伪称他是惠帝之子。①为了延长外戚的权力，后汉时期以同样方
式所立的幼帝不少于四个。在这种两难的境地中，王莽决定不放弃摄政，并
甘冒激怒刘氏皇室的风险，选了其中最年轻的一个候选人。他就是生于公元
③ 关于董贤，见《汉书》卷九三，第 3733 页以后；卷十二，第 347 页（德效骞：《〈汉书〉译注》第 3 卷，
第 61 页）；鲁惟一：《汉代中国的危机和冲突》，第 282 页以下；见本书第 2 章《王朝问题种种和皇位的
继承》。
① 《汉书》卷九九上，第 4047、4066 页以下、4069、4076 页（德效骞：《〈汉书〉译注》第 3 卷，第 146、
184 页以下、191 页以下、212 页）。
② 《汉书》卷九九上，第 4078 页（德效骞：《〈汉书〉译注》第 3 卷，第 217 页）。
③ 《汉书》卷九九上，第 4087 页（德效骞：《〈汉书〉译注》第 3 卷，第 235 页）。
① 见本书第 2 章《吕后（公元前 188— 前 180 年）》。
５ 年的宣帝的玄孙刘婴。这个儿童未正式登基。首先，王莽自封为摄皇帝。
然后，在公元 ６ 年 ４ 月 １７ 日刘婴被指定为太子，并被授予孺子王的称号。②
汉室的反应是迅速而徒劳的。第一个起来反对王莽的是一个侯，他在公
元 ６ 年 ５ 月或 ６ 月集结了一支小部队，并试图夺取其郡的治地。他不但被彻
底打败，而且一名父系亲戚自动向王莽投降，并低声下气地呈上了一份道歉
和阿谀奉承的奏疏。同年 ７ 月 １ 日，太皇太后重新批准王莽为摄皇帝，这个
称号只能被认为是向天下宣告他的胜利。③后来汉室其他两个侯的叛乱——不
知道是联合的还是分别发起的——毫不重要，古代的历史学家甚至未交代它
们的日期。
从公元 ７ 年起，大平原中部发生了一次更严重的起义。起义由一个杰出
的政治家之子翟义领导，他拥立一名皇室成员，成立政府，并指控王莽毒死
平帝。另一次规模较小的叛乱在京都附近爆发。王莽采取了一些有力的反措
施，其中之一是宣布当年轻的王成年时，将还政给他。在三个月内，起义已
被平息。①此后，王莽未再遇到严重的反对。
王莽轻而易举地击败了起义者，而且实际上所有的官员都接受他的领
导，这必定是他一生事业的转折点，使他相信道德败坏的汉室已经失去了一
切支持。他与其同时代的人一样，不但相信天命，而且相信五行（木、火、
土、金、水）的依次接替；每行各与方向、颜色和动物互有关系。
每个王朝各在五行中某一行的力量下进行统治，当这行依次被下一行取
代时，王朝就衰亡。经过了争论以后，火被确定为汉朝的行，这意味着赤为
汉朝之色。②但汉朝已长期执政，所有的人都能看到它衰落的迹象。包括汉室
成员在内的许多知识分子相信天命正在转移，五行中的土处于上升的阶段。
王莽需要做的是通过巧妙的宣传去说服公众，使之相信改朝换代的时刻已经
来临。这就要伪造吉兆以达到这个目的。
古代中国的一些开国皇帝和他们的支持者是实用心理学大师。他们对典
籍和不足凭信的文书中的预言作有利于他们的解释，并虚构预言，制造吉兆
和散布反对其敌人的政治歌谣。王莽及其追随者精通这种狡猾的手法。从公
元 ６ 年起，符瑞一个接一个地上报皇上，公元 ８ 年以后，上报越来越频繁：
如发现了刻石和一个石牛，在梦中出现了上天的使者，一口井自动地开成，
发现了一只有两个铭文封皮的铜合，等等。所有这些征兆的启示都是：王莽
应该登基。难道他不是黄帝之后裔吗？黄是土行之色。牛是与土相关的动物。
当然，拼凑起来的一切打算表示：王莽是黄帝，下一个轮到他来创立一个王
朝。
王莽利用公众的手法与后来用来支持汉代中兴的方法完全一样。在这两
种情况中，精明的从政者都懂得群众心理学。但由于他们同时既是理性的，
又是迷信的，他们最后相信了自己的宣传。只是在他们的历史学表达方面，
② 《汉书》卷九九上，第 4079—4082 页（德效骞：《〈汉书〉译注》第 3 卷，第 218—225 页）。
③ 《汉书》卷九九上，第 4086 页（德效骞：《〈汉书〉译注》第 3 卷，第 233 页）。
① 《汉书》卷九九上，第 4088 页（德效骞：《〈汉书〉译注》第 3 卷，第 237 页）。
② 关于五行在确立和支持行使主权的权力时的重要性，见鲁惟一：《水、土、火——汉代的象征》，载《奥
萨津和汉堡自然学和民俗学协会通报》，125（1979），第 63—68 页；鲁惟一：《秦汉两朝皇帝的权威》，
第 90 页以下。又见本书第 1 章《帝国时期的思想潮流》；第 2 章《知识和宗教方面的支持》；第 13 章《当
运之德的选择》。
这两个运动才有所不同。后汉的胜利使它以前的宣传合法化而成为新的国家
正统。虚构的预言变成了证明王朝创建者价值的上天的启示。王莽则成了一
个篡夺者，他的宣传全是伪心理学的伎俩，这是被上天遗弃的可鄙的人的行
为。
如同许多政治运动，人们不容易看清王莽的行动究竟主动或是被动到什
么程度。如果没有真才实学，他不能升为摄皇帝，但是他又领导了一个庞大
而有势力的集团，其成员都指望通过他取得利益。上报皇帝的接连不断的符
瑞可能给王莽带来压力，最后迫使他行动。①公元 ９ 年 １ 月 １０ 日，他采取了
一个不可逆转的行动。他宣布汉朝已亡，自己登上皇位，称其王朝为新朝。②
孺子王受到了不寻常的宽大，被废但没有被杀，他过着隐居生活，最后娶了
王莽的孙女。新的大臣被任命。汉朝的贵族在公元 １０ 年被贬为平民。公元 ９
年爆发了两次原刘氏皇室的起事。公元 １０ 年中亚发生了一次小兵变，但很快
被镇压下去。王莽牢牢地控制了政府，并在长安建都。
① 例如，发现的一块石上有宣称王莽应为皇帝的启示（《汉书》卷九九上，第 4078 页以下〔德效骞：《〈汉
书〉译注》第 3 卷，第 218 页以下〕）和上报的一个你可以解释为同样内容的梦（《汉书》卷九九上，第
4093 页〔德效骞：《〈汉书〉译注》第 3 卷，第 250 页〕）。
② 《汉书》卷九九上，第 4095—4096 页（德效骞：《〈汉书〉译注》第 3 卷，第 255 页以下）。
王莽的统治（公元 ９—２３ 年）
由于缺乏材料，世人只知道王莽之治的主要概况，这就是他的政策引起
很多争论和误解的原因。公元 ７、９、１０、１４ 年，他下令发行新面值的货币。
第一次和最后两次的发行等于降低了货币的成色。公元 ７ 年，侯和低级的贵
族必须把他们所藏的全部黄金换成低于其全部价值的钱币。公元 ９ 年，官僚
机器被改组，并且采用新官衔。公元 １４ 年，又对地方组织的名称作了变动，
郡县的名称也全部更改。①私人奴隶的买卖在公元 ９ 年被禁止。同年，政府试
图进行土地改革，根据改革规定，所有壮丁将分配到标准面积的土地。拥有
多于规定的土地的家庭要把余地分给少地的亲戚和邻居。不准出售土地。
公元 １０ 年，政府下令对酿酒、盐和铁器的交易以及对铸币和山泽地的收
入实行国家垄断。此外，政府在低价时购进，高价时售出，以稳定粮、布、
丝等必需品的市场。为此，在五个重要城市设立官仓。公元 １７ 年，政府重申
了专卖事业和稳定价格的计划。公元 １０ 年以后，对猎人、渔民、养蚕人、工
匠、专业人员和商人的收入开征什一税。最后在公元 １６ 年，政府颁布条令，
规定在歉收年官俸应比照收成情况相应减少。②
怎样解释王莽的这些政策呢？胡适提出了一种赞赏他的意见，称三莽是
社会主义者、空想家和无私的统治者，他的失败是因为这样的人过早地在中
国出现。①美国学者德效骞则接受了班固的有派性的批判。他断言王莽不过是
一个聪明的阴谋家，他依次与所有阶级为敌，于是迸发了最后使他丧命的一
切力量。②克莱德？萨金特认为，前汉气数已尽，中国需要一个王莽。但是由
于鲁莽地推行他的思想，他得罪了所有的人，引起了反抗，结果使他毁灭。③
除了胡适的浪漫主义的和非历史性的解释外，学者们一致对王莽持总的否定
态度，认为他自食其果。
这个观点的缺点是它的目光短浅。王莽的政策是在狭隘和孤立的情况下
进行研究的，当时易受历史编纂学和班固对篡位者的敌对态度的影响。为了
进行更好的剖析，人们必须站得高一些，在前汉和后汉政策的广泛的背景下
看待王莽的施政。只有这样，才能解决这些措施是否不同寻常的问题。
降低货币成色在中国历史上并非创举。武帝从公元前 １１９ 年起就已采取
这个措施，甚至采用皮革钱，但并没有毁了国家。④王莽的货币政策是面值越
高的货币，重量减得越多。这就使政府更容易满足对金属的需求，还便于巨
额运送。即使新面额的钱会引起不信任，但其影响一定是有限的。占人口大
多数的农民很少使用，甚至不使用货币。商人和士绅们可以用小额的钱交易，
小额钱的币值和金属价值几乎是一致的，他们可以向土地投资以保护其资
① 《汉书》中记载此事的段落特别含糊。关于官衔和名称的改变，见《汉书》卷九九中，第 4103 页以下、
4136 页以下（德效骞：《〈汉书〉译注》第 3 卷，第 269 和第 341 页以下）。郡县采用的名称收于《汉书》
卷二八这些单位各个条目中。
① 胡适：《1900 年前的社会主义皇帝王莽》，载《皇家亚洲学会华北分会会刊》，59（1928），第 218—
230 页。
② 德效骞：《〈汉书〉译注》第 3 卷，第 98 页以下。关于班固的意见，见《汉书》卷九九下，第 4194 页
（德效骞：《〈汉书〉译注》第 3 卷，第 470 页以下）。
③ 萨金特：《王莽》。
④ 见本书第 10 章《币制的改革》中关于王莽使用白鹿皮钱和改革的情况。
本。
禁止私藏黄金不过是试图使王以下的汉朝贵族贫困化的一个行动。汉贵
族一旦在公元 １０ 年被贬黜，黄金又准许流通。
王莽并非第一个改变官衔或郡县名称的皇帝。公元前 １４４ 年，当七国之
乱后政府改组时，前汉已采用新的官名。公元前 １０４ 年，当修改历法并认为
一个新时代开始时，它再次改变官衔。①
禁止买卖私人奴隶对社会的影响甚小。这个禁令无疑可以设法逃避，所
以无论如何也在公元 １２ 年被取消了。②土地改革已被热烈地提倡了几个世
纪。③王莽的措施显然是均田制的前身；均田制后来在公元 ４８５ 年被北魏所采
用，唐朝继续实行到 ８ 世纪，并取得了一定的成效。王莽的土地改革虽然用
意良好，但不可行，它在公元 １２ 年也被取消。
约在公元前 １１９ 年，武帝设国家盐铁专卖，随之在公元前 ９８ 年，又对酿
酒业实行专卖。④对酒的专卖于公元前 ８１ 年被取消，但是对盐铁的专卖，除
公元前 ４４ 至前 ４１ 年这几年外，一直维持到前汉垮台为止。后汉恢复了盐铁
专卖。公元前 １１２ 年，铸币已成为政府的垄断事业，它一直维持到前汉结束。
后汉继续实行。在前汉和后汉时期，山泽的收入是皇帝独占的，由渔民、猎
人和樵夫缴给皇帝私囊的税组成。公元前 １１０ 年法定的平价计划一直实行到
前汉结束，后汉在公元 ６２ 年重新实行。除了王莽重新实行的酒类专卖这一例
外之外，可以说王莽的专卖事业与前汉和后汉的完全一样。公元 ２２ 年取消一
切专卖事业的事实并�