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忍住没有称帝，而是称新顺王。
但他一心一意要推翻明朝，1643年夏末，他回到河南，准备进攻北京。
②
首先，他必须对付总督孙传庭（1619年进士，死于1643年），他曾在1642
年在南阳打败过他。自那时以来，孙传庭在陕西建立起一支可观的军队。虽
然他怀疑实行进攻战术是否明智，但还是服从了京师来的命令，在秋末渡过
黄河进入河南。在这次对造反军作战的初期，孙传庭相当成功，使北京的军
事策划者很高兴。但后勤以及其他的问题，使他不能继续进攻，到11月初，
他开始全面撤退。李自成追赶他，通过潼关进入陕西，11月中旬，孙传庭在
一次勇敢的最后抵抗中被杀。1643年11月22日，李自成占领省城西安，并
在两个月内控制了该省的绝大部分。他现在的事是向北京进军了。
他这次进军像过去许多次那样，得到满族人的威胁的帮助。满族人迫使
明廷把人员和物资调往东北前线，而不能用来对付陕西和别的地方的造反
者。1641年9月，总督洪承畴（他是在1638—1639年冬从西北调来抵御满
族人入侵北直隶和山东的）企图援助在锦州附近被围的明将祖大寿，但在山
海关东北 100英里的地方落入皇太极设下的圈套。一切救援的企图都失败
了，在1642年的3月和4月，这两员明将先后投降。1642年4月8日锦州
陷落后，明朝在长城以北的防御实际上崩溃了。
③
1642年夏末，皇太极在与明廷的秘密讲和失败之后， 派他的哥哥阿巴
④
泰（1589—1646年）和其他将领乘胜进入中国东部，远至南直隶北部作战。
这次战役持续了将近七个月。当它结束时，明廷在许多地方的控制受到严重
削弱；无数官员和地方领袖在战斗中被杀或自杀。单是阿巴泰一人据说就攻
⑤
下了94座城镇，俘虏360000人，夺得大量战利品。不管这些数字怎样被夸
大，无庸置疑的是，北直隶、山东和南直隶的破坏，使明朝丧失了免于失败
的机会。
这次战役也导致了首辅周延儒政治生涯的突然而可耻的结束。1643年5
月，当满洲军队从山东北移，对北京构成威胁时，周延儒自请去京师东边几
英里的通州督师。皇帝立刻接受了他的请求。他去通州显然是决定与敌人交
战，如果情况变得绝对必要的话，但是由于满族军队撤到了长城以北，通州
没有什么战斗。尽管这样，他仍然声称取得了重大的胜利，于6月下旬回到
北京，大受奖劳。20来天以后，皇帝知道了这次“胜利”的真情，将他罢官。
这年的晚些时候，他以贪污罪被捕，于1644年1月15日赐死。
这时朝廷面临的形势非常暗淡。一位作者对此作了贴切的描述：
1644年初，军饷欠款已经达数百万两，而从南方来的税款只有几万两。国家的粮仓现在实
际上空了。没有足够的大米充军粮，户部就买杂粮凑数。当北京被围时，驻军已有五个月没有
发饷。执行任务的军队没有炊事用具。每个士兵领到100枚铜钱，由他们自己买吃的。士气和
纪律涣散到这种地步，一个将军报告说：“你鞭打一个士兵，他站起来；但与此同时，另一个
①
又躺下了。”王朝快完了，这是不令人惊奇的；令人惊奇的倒是，它竟然直到那时还没有完。
② 关于条约，见《明人传记辞典》＇191＇，第7 页和第1372—1373 页。
③ 《清代名人传略》＇271＇，第216 页。
④ 例如，见李文治 《晚明民变》＇334＇第124 页关于这一点的简要讨论。
⑤ 张献忠传见《清代名人传略》＇271＇，第37—38 页。
① 见《明人传记辞典》＇191＇第564—565 页关于这个决定的讨论。
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顺朝过渡时期
对当时生活在中国的许多人和以后的大多数历史学家来说，明王朝的结
束是在1644年4月25日午夜刚过不久，当时崇祯皇帝在一个忠心的太监陪
同下，爬上御花园里的一座小山，自缢于寿皇亭。①
49天前，李自成在西安称王，国号顺。在这段时间里，他的军队横扫山
西，进入北直隶北部，到4月24日，就在北京郊区扎营了。崇祯皇帝拒绝逃
往南方和以他的名义在那里组织抵抗运动，最后企图打扮成太监逃出皇宫。
这个企图失败后，据说他就不太高贵地去寻死，临死前把眼前的这场灾难归
咎于几乎每一个人，就是不归咎于他自己。他的一些大臣表现得要高贵一点，
他们承担起自己的一份责任，以自杀来报答皇帝和王朝给予他们的恩惠。
1644年4月25日早晨，李自成的士兵终于在京城的街道上出现，他们
以值得注意的克制态度执行他们的任务。对老百姓施加暴力是不予宽恕的，
抢劫者被立即处死；当李自成在午后到达皇宫时，城市已笼罩在一片平静气
氛中。这种纪律和秩序主要归功于从前的明朝官员和儒生顾问，他们是在李
自成在西北最后几年的战斗中参加进来的。这些人下决心帮助他建立一个名
副其实的新王朝。任何有损于李自成威严而合乎情理（如他们所认为的）地
接替皇位的事情，都在禁止之列。
当李自成知道崇祯皇帝死了时，他似乎真的感到悲伤。弗雷德里克·韦
克曼认为，这是因为他“感觉到了在中国的政治看法中弑君者可怕的负担，
他可能还认识到篡位者很少能长久在位，通常要被一个对推翻前皇室没有责
②
任的人所接替。这可能说明为什么李自成一再推迟他的登基仪式，而宁愿保
持顺王的头衔，这是1643年他在咸阳自封的。
无论李自成对登基有什么疑惧，组织与充实他的官僚机构却不能等待。
虽然大多数重要职位由1644年以前投奔他的人担任，但由于他自己的队伍中
缺乏合格的人员，他不得不从一开始就从成千留在北京的明朝官吏中选用有
才能和专长的人。这对双方来说都是一种使人困窘的安排。李自成从前的许
多反政府宣传，曾直接指向北京的当权者，他和他的助手都不想原谅或忘记。
由于这个原因，挑选出来为新政府工作的人，大多数是低级官僚，至少从理
论上说，他们没有直接参与制定导致明朝覆灭的政策。
在没有在顺朝政府中得到职位的人当中，有一些人不久就面临比失业更
坏的命运。李自成进北京几天后，就面临崇祯皇帝在位的最后几个月所面临
的同样问题：如何给他的军队发饷。李自成期望在国库里找到的大量财富并
不存在。5月1日，他同意从拘留在城内各军营中的许多明朝官员身上筹措
款项。知道要他们自愿捐输势必很难，负责这些军营的将领们就开始实行一
套使人毛骨悚然的拷问，以便得到他们想要的东西。许多俘虏困此丧命。到
5月12日，就连李自成也看出事情做得太过分而下令停止。但将领们对他们
努力的效果感到很满意，当得到释放剩下的俘虏的指示时，他们很快把注意
① 岩生成一：《朱印船贸易史之研究》＇277＇ （东京，1958 年），第327 页；奥斯卡·纳霍德：《十七世纪
时荷属东印度公司与日本的关系》＇402＇ （莱比锡，1897 年），增刊，63；和博克瑟：《从阿马康来的巨舶》
＇10＇，第159 页以下各页。
② 布莱尔和罗伯逊编： 《菲律宾群岛》＇8＇，29，第203—258 页；昌努：《菲律宾》＇50＇，第157、159 页。
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力转向北京的商界。
这种不正当的做法，导致军队纪律的松弛。不久，顺朝的士兵就在大白
天抢劫商店和居民，使那些从“腐败残暴”的明朝政府统治下解放出来还不
到一个月的人感到恐怖。李自成企图恢复秩序，但不成功，当他在5月18
日骑马出京去指挥北直隶东部的一次战役时，他的王朝的命运看起来无疑是
晦暗的。当他在东北受到最后一个明朝统帅吴三桂（1612—1678年）和满族
①
将军多尔衮（1612—1650年）的沉重打击，于14天后回到北京时，他的王
朝的命运看起来就更加晦暗了。6月3日，在最后一次疯狂的抢劫和流血中，
李自成终于在武英殿的一次匆匆组织的仪式上称帝。第二天，他放弃北京，
去西安准备即将来临的许多次战斗。
1644年6月5日早晨，多尔衮的前锋到达京师郊区，当天下午，多尔衮
和他的近侍住进了紫禁城。在近30年的公开战争之后，满族人终于开始统治
中国。多尔衮立刻派兵追击向西逃窜的李自成。这事留待清史开头几章再讲。
在那时以前，明史的最后一章正在北京以南很远的地方——在明朝原来的京
城南京展开。
① 《明通鉴》＇210＇，4，第3318—3320 页；《明史》＇41＇，21，第6514—6515 页。又见《明人传记辞典》
＇191＇，第1540 页。
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第11章 南明，1644—1662年
弘光政权
1644年夏，当造反军在山西、北直隶和山东横冲直闯时，中国南北交通
遭到严重破坏。黄河以南的明朝军事当局陷入混乱、拖拉与缺乏指挥的状态，
邮传和运输路线上的在职人员，大都放弃职守，道路上挤满了难民，他们把
瘟疫、惊慌、敌探和关于北方情况的种种可怕的传闻带到南方。4月5日，
崇祯皇帝曾下诏天下勤王。但在造反者攻陷北京21天后，南京兵部尚书史可
法仍未发兵。又过了20多天，崇祯皇帝自缢的可靠消息才到达南京。
这个消息不仅震动了南京和北直隶的官场和社会贤达，而且传遍南方，
在晚明的社会动乱中掀起新浪潮——城市暴乱、佃户和奴仆反抗主人、工场
和矿厂工人罢工、土匪袭击、各式各样地方武装集团造反——这股浪潮在许
多地区几十年都没有平息。第一个南明朝廷正是在地方失去控制和整个社会
缺乏有指导的、协调的军事化的情况下，企图建立一个恢复北方和明帝国的
基础。
首先要考虑的是崇祯皇帝的继承者。当时谁也不知道皇太子（朱慈烺）
②
或他的两个幸存的弟弟的下落，有些人出于这个理由，主张推迟新君主的选
择。但更多的人感到及时拥立一个君主对于团结全国是迫切需要的。到5月
22日，当留都南京职位最高的在职官员第一次聚集拢来商讨这一问题时，几
个从河南和山东的封地逃出来的明朝藩王已经到了淮河地区。其中最重要的
③
是福王（朱由崧）和潞王（朱常淓）。
严格从继承顺序考虑，在崇祯皇帝自己的几个儿子之后，显然就是福王，
然后是另外三个藩王，他们这时还不知在南京附近的什么地方，潞王是第五
位。但潞王得到一些有影响的人的支持，一则因他在品格和智力上被认为优
于福王，再则因许多“鲠直”派官员担心福王成为国君后对他们不利，甚至
带来灾难。这种担心的缘由要往上推三朝。万历皇帝曾想越过他的第一个儿
子，指定福王的父亲为皇太子。这个意图许多年受到激烈反对，最后为东林
④
的拥护者所挫败，导致一系列派别斗争与不和，直到崇祯朝仍未停止。因此，
福王一旦做了皇帝，他可能因为这个缘故而向“清流”报复。史可法由于知
道福王名声不好，更容易受到那些