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兴庆府的巡逻兵看在眼里，于是出其不意地将他们捉拿去见元昊。元昊
先问他们为何要擅自来到夏国，接着又问他们为什么如此大胆地犯讳称
元称昊？二人大声回答道：“姓尚不理会，乃理会名耶？”③时元昊虽然
称帝建国，但给大宋的表章仍用宋的赐名——赵。元昊闻此，张口结舌，
“竦然异之”①，决定给他们授以官职，加以重用。
张元、吴昊自1037 年（宋景祐四年）投奔夏国，到1044 年（夏天
授礼法延祚七年，宋庆历四年）十二月，张元去世，首尾8 年。在这期
间，他们对元昊大政方针的决策，起了极为重要的作用。史称“夏人以
为谋主，凡立国规模，入寇方略，多二人导之”②。说立国规模多二人导
之，似乎查无史据，但入寇方略多二人导之，则有史可据。“西夏曩宵
⑤ 周春：《西夏书》卷3，《臣传·张元吴昊》。
⑥ 《闻见近录》12 页，知不足斋本。
① 洪迈：《容斋三笔》卷11，《记张元事》。
② 陈鹄：《耆日续闻》卷6。
③ 岳柯：《桯史》卷1，《张元·吴昊》。
① 岳柯：《桯史》卷1，《张元·吴昊》。
② 王仁俊：《西夏文缀》卷1。
之叛，其谋皆出于华州士人张元与吴昊”③。事实上张元不仅煽动元昊叛
宋自立，而且还鼓动元昊夺取宋朝领土，亲自为元昊规划过入寇宋朝的
总方略。
“国有征伐，辄参机密。常劝元昊取陕右地，据关辅形胜，东
向而争，更结契丹兵，时窥河北，使中国（宋朝）一身二疾，势难
支矣”④。
可见，联结契丹，夹击宋朝，先取宋关中之地，然后直捣长安，这便是
张元为元昊所规划的入寇宋朝总方针。这个方略，完全符合元昊的“小
则恣行寇掠，大则侵夺封疆”的早已胸有成竹的构想。元昊称帝建国后，
所发动的一系列对宋战争，正是在这一入寇总方针指导下进行的⑤。
第四节 宋夏战争
一、元昊发动对宋战争的原因
公元1038 年元昊称帝建国，按理元昊也应像我国历史上的开国之君
那样，实行轻徭薄赋，与民休养生息的政策，把主要精力放在发展国内
的社会经济上，但元昊没有这样做，而是立即发动了一连串的对宋战争，
其中大战三次，使西夏人民蒙上了深重的战争灾难。
为什么元昊在立国不久即发动对宋战争呢？
蔡美彪先生主编的《中国通史》第6 册西夏专章在分析宋夏战争的
起因时指出：
“新建的夏国，处在宋、辽两大王朝之间，这不能不和宋、辽
发生冲突。”
由于这种分析过于简略，我们无法从中看出这次战争的必然性。实际上，
元昊之所以发动对宋战争，并非偶然，而是既有内因又有外因。
从西夏方面去看，有以下四点：首先，由于党项贵族的贪欲所引起。
元昊立国前后，随着党项社会经济的发展，人口的增加，新兴的农、牧
地主阶级为了满足他们对财富日益增长的贪欲，扩大其已经感觉不够的
领土，需要发动一场旨在掠夺扩张的战争，这从元昊劝其父德明“勿事
中朝”，背宋自立即可看出。这是元昊发动对宋战争经济方面的原因。
第二，在“国中数有叛者”①的情况下，为了转移国内人民视线，消
灭异己，提高国威，巩固新生的封建政权，用武力迫使宋朝承认，也需
要同宋决一雌雄。至于宋仁宗对待元昊的错误做法，则直接加深了宋夏
关系的紧张和恶化。如前所述，元昊称帝建国后，曾上表要求宋朝承认
他所建立的西夏国家，但宋仁宗不但不予承认，反而采取了粗暴的敌视
态度。史载：
“诏削夺官爵、互市，揭榜于边，募人能擒元昊若斩首献者，
即为定难军节度使”①。
③ 《容斋三笔》卷11，《记张元事》。
④ 《西夏书事》卷17。
⑤ 参阅拙作：《张元、吴昊事迹考评》，1982 年《西北史地》第2 期。
① 王称：《东都事略》卷129，《西夏一》。
① 《宋史》卷485，《夏国传上》。
这种做法，不但无补于解决日益紧张的宋夏关系，反而激化了民族矛盾，
成为元昊发动战争的借口和导火线。
第三，具备了发动战争的物质条件。一方面，西夏自德明以来，社
会经济得到了较大的发展，尤其是农业获得了长足的发展，出现了“禾
黍云合”②的丰盛景象；另方面，西夏通过同宋贸易，积累了大量财富。
正如韩琦、范仲淹所指出：
“从德明纳款后，来使蕃汉之人，入京师贾贩，憧憧道路，百
货所归，获中国（指宋朝）之利，充于窟穴，贼因其事力，乃兴兵
为乱”③。
说明德明以来通过贸易所积聚的财物，为元昊发动战争做好了物质上的
准备。
第四，张元、吴昊的图谋和策动，对于这次战争的爆发起了火上添
油的作用。张元、吴昊是怎么鼓动元昊发动对宋战争的呢？史称：
“（张元、吴昊）以刘元海、苻坚、元魏故事，日夜游说元昊，
使其侵取汉地，而以汉人守之”④。
在张、吴的策动下，元昊不断兴兵侵犯宋朝边境。“朝廷困西兵十二年，
皆二人之力”⑤。
从宋朝方面去看，宋自真宗之后，积贫积弱之势已经形成，到了仁
宗、英宗之际，更是“因循姑息”①、“群盗蜂起”②、内外交困，国防
空虚。这种情况正如欧阳修所指出：
“上下安于无事，武备废而不修，庙堂无谋臣，边鄙无勇将，
将愚不识干戈，兵骄不知战阵，器械腐朽，城郭隳颓”从表象上去
看，宋朝是个庞然大物，实际上外强中干，不堪一击。
二、宋夏陕西之战
所谓宋夏陕西之战，指北宋仁宗年间，发生在陕西境内的著名三川
口之战，好水川之战和定川砦之战。下面对这三次规模较大的战役分别
加以阐述。
1。三川口之战
公元1040 年（夏天授礼法延祚三年，宋仁宗康定元年）正月，元昊
集中了10 万人马的优势兵力，发动了著名的三川口之战。所谓三川口，
在今陕西省安塞县东，即延川、宜川、洛川三条河流的汇合处。这次战
争的激战地点虽然在三川口，但元昊的主攻目标却在延州。延州（今陕
西延安）是宋朝西北的边防重镇。元昊为什么要选择陕西延州作为主攻
目标？这得从宋夏两国的国界说起。在西夏南部边界与宋毗连相接之
处，有一条横山山脉。该山脉自东北向西南方向延伸。在东到麟州（今
② 《长编》卷130，庆历元年正月戊寅。
③ 《长编》卷139，庆历三年二月。
④ 《长编》卷149，庆历四年五月壬戌
⑤ 张端义：《贵耳集》卷中。
① 《宋史》卷302，《鱼周询传》。
② 《宋史》卷320，《余靖传》。
③ 《长编》卷204，治平二年正月癸酉。
陕西省神木县北）、府州（今陕西府谷县境），西至原州（今甘肃镇原
县）、渭州（今甘肃平凉）2000 余里的边境线上，形成了一条宋夏天然
分界线，称为“山界”。自元昊建国之后，宋夏两国均沿着横山一线积
极布防。元昊为了突破宋军防线，经过多次试探性的进攻和派人侦察，
终于摸清了宋朝整个西北边防的情况。宋陕西环州（今甘肃环县）、庆
州（今甘肃庆阳）一带（后设环庆路），边砦排列甚密，且有宋宿将刘
平、赵振等把守，加上“蕃部素不知其山川道路”①，很难打开缺口；泾
州（今甘肃泾川）、源州（今甘肃镇原）一带（后设泾原路），壁垒坚
固，屯兵颇多，尤其是戍守于这一带的蕃部弓箭手，“甲骑精强”②，元
昊以此为突破口，也不能稳操胜券。至于熙州（今甘肃临洮）、河州（今
甘肃临夏西南）一带，有吐蕃首领瞎毡率兵驻守，并与宋结成联盟，牵
制西夏。唯有陕西鄜州（今陕西富县）、延州一带（后置鄜延路，延州
即为该路的治所）。“其地阔远，而贼所入路颇多。又寨栅疏远，士兵
至少，无宿将精卒，熟谙山川形势”③。加上延州知州范雍怯懦无谋，延
州外围金明寨守将都巡检李士彬贪暴愚顽，部下怨声载道。相比之下，
是元昊比较理想的和稳操胜券的突破口。
这次战役，西夏由元昊亲自担任总指挥，宋方由延州知州范雍负责
全面防守。
这次战争大体上经历了以下三个小阶段：
第一小阶段为计取金明寨。元昊要想攻占延州，必须首先拿下延州
北面的重要军事据点——金明寨。镇守金明寨的将领为党项族首领金明
都巡检使李士彬。士彬是一位勇猛过人的宿将。他率领的18 寨羌兵，近
10 万人。被延州人称为“铁壁相公”。是一支只可智取，不可硬拼的劲
敌。元昊为了拔除这颗钉子，大体上采取了如下对策：首先行反间计，
试图借宋人之手，轻取李士彬首级。他派人捎书信、锦袍、金带投置金
明县境上。书信大意是说同李士彬相约叛宋。不料该反间计被鄜延副都
部署夏随识破。当有人怀疑李士彬对宋不忠时，夏随即辩解道：“此夏
人行间耳，士彬与羌世仇。若有私约，通赠遗，岂使众知耶”？①
其次，行诱降之计。反间计失败后，元昊暗中派人到金明寨，许以
高官厚禄，劝其投降。不料士彬斩使拒降，此计又成泡影。
第三，行诈降之计。元昊先遣党项部众诈降李士彬。士彬将此事禀
知延州知州范雍，并建议将这些请降者迁徙到南方，范雍命厚赏金帛隶
属于士彬麾下，于是继降者络绎不绝。这等于在士彬营垒里安上了定时
炸弹。于是元昊又派衙校贺真到延州诈降，很快取得范雍信任。贺真到
金明与诈降士彬的党项部众取得联络，随时准备内应。
第四，行骄兵之计。元昊命夏军将士与李士彬的军队相遇时，故意
不战而退。并扬言道：“我等闻铁壁相公名，莫不胆坠地也”②。士彬闻
之，果然喜形于色，更加骄横，不可一世。遇部下偶有过失，则严刑拷
① 《西夏书事》卷13。
② 同上。
③ 《长编》卷125，宝元二年闰十二月。
① 《宋史》卷290，《夏随传》。
② 《西夏书事》卷13。
问，弄得部下怨声载道。
公元1040 年正月，在一切准备停当之后，元昊用猝不及防的突击战
术，出兵包围金明，并发起猛攻。原诈降的士兵，群起响应。当时李士
彬居黄堆寨，闻敌至急忙披挂准备迎敌，向左右索马，随从牵弱马让其
骑坐，无法冲出包围，被内应者执送元昊，其子李怀宝也一同被擒。
第二小阶段为决战于三川口。元昊攻占金明之后，乘胜进攻延州。
延州故城丰林县，其城为赫连勃勃所筑，故又名赫连城。延河直贯其中，
将延州一分为二。因其城墙依山而筑，故易守难攻。时延州城内只有钤
辖内侍卢守勤率领的士兵数百人。可谓兵力单薄，孤城难守。延州知州
范雍为了守住该城，急忙发出檄令，要求驻在庆州的鄜延副总管刘平率
兵增援延州。刘平率领3000 士卒用了4 天时间自庆州赶至保安军，按照
原定计划应与鄜延副都部署石元孙会合，一起向土门进军。这时接到范
雍援救延州檄令。急忙昼夜倍道兼行，刘平军在前，石元孙军继后。行
至三川口以西10 里处安下营寨，并遣骑兵先趋延州夺门。
范雍在檄调刘平、石元孙增援延州的同时，还命令鄜延都监黄德和，
巡检万俟政、郭遵等各将所部前来与刘平、石元孙会合。于是五将合步
骑万余，结阵向东行5 里至三川口。此时的宋军已完全陷入元昊预设的
埋伏圈内。西夏军队列阵包围攻击宋军，刘平指挥宋军奋力迎战，杀声
震天。激战中主将刘平左耳右颈受伤，宋军怯战。元昊抓住战机，乘日
暮以轻骑兵袭击宋军，宋军不能抵御。时黄德和居后阵，见宋军退却，
便率部先遁，宋军大溃，郭遵率部队奋力拼杀，战死。刘平率残卒且战
且退，退至西南山下，设七道栅寨固守。入夜，元昊派人向寨中问道：
“主将安在”？刘平命令宋军不准答应。夜四鼓之时，元昊命士兵围寨
大呼：“如许残兵，不降何待”！①黎明，再一次派人大声呼叫道：“汝
降乎！不然当尽死”②。刘平令士兵自山后发起攻击。不幸战败，与石元
孙同时被俘。三川口之战以夏军大获全胜而告终。
第三小阶段为元昊被迫撤军。元昊于三川口大捷之后，即集中主力，
准备进攻延安城。知州范雍见援军被歼，孤城难守，举止失措，在绝望
中求神庇祐。延安被围困了一个星期未能攻下。此时，元昊得到一连串
夏军战败的消息，宋麟州都教练使折继闵，柔远砦主张岊袭破浪黄、党
儿二族，军主敖保被杀，并代钤辖王仲宝率军进入贺兰山谷。蕃将逻逋
被宋军战败于长鸡岭。加上正遇天降大雪，朔风怒号，寒气袭人，�